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“老鼠仓”也有自首的?太罕见了!女博士炒股7000万被判缓刑

(原标题:“鼠仓”也投降了吗?多罕见啊!女医生因7000万股交易被判缓刑)

众所周知,条例严禁利用非公开信息交易获取利润的“老鼠仓”行为。事实并非如此,一些证券从业者因“老鼠仓”被罚款

几天前,中国司法文件网披露了一条处罚信息。沈万鸿源原资产管理部门投资经理助理刘moumoumou利用他接触到的三种资产管理产品未披露的交易信息,在其亲友账户中进行类似交易,类似交易金额达到7000多万元。 最终,刘谋谋被辽宁省朝阳市中级人民法院判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金140万元,非法所得132.8万元由拘留机关依法处理。

经营两个账户

盈利亏损

根据判决,被告刘谋谋,女,汉族,1979年8月3日出生于安徽省合肥市。他是上海文阳实业发展有限公司投资开发部的博士生和经理,住在上海闵行区。 2017年10月31日,他因涉嫌利用未披露的信息进行交易,被辽宁省朝阳公安局保释候审。2018年10月22日,他被辽宁省朝阳市中级人民法院保释候审。

然而,刘某的处罚与他之前在上海文阳实业发展有限公司投资发展部的工作有关 2009年9月至2016年9月,刘谋谋在沈万鸿源资产管理部工作,2009年至2014年任研究员,2014年至2016年9月任投资部助理经理。

刘某的主要违法行为是非法经营两个账户。从结果来看,这两个账户是盈利和亏损的

法院认定,2009年9月至2016年9月,刘谋谋在沈万鸿源工作。协助同事王某管理《申银万国2战略强化集体资产管理计划》(以下简称《申银万国2》)、《沈某-上海山某定向资产管理合同》(以下简称《上海山某》)、《申银万国保定文英3集体资产管理计划》(以下简称《保定文英3》)并负责运营上述三个资产管理账户,掌握投资决策和交易的重要信息,包括资产管理账户中投资股份的名称、数量、价格和交易时机。

刘某利用这一未披露的信息,在广发证券上海水清南路营业部开立了其亲属马某1的证券账户,并在申万红元证券上海兰溪路营业部开立了其朋友丁某的妻子袁某1的证券账户。刘某本人投资100多万元,丁某先后投资2000多万元买入或卖出同一只股票,之前、期间或稍晚于“申银万国2号”、“上海山某”和“保定文英3号”资产管理账户。

根据深圳证券交易所和上海证券交易所的统计数据:

1。马某1在上海证券交易所账户的股份数为“沈某2号”、“上海山某”和“文英3号”产品的13.89%,累计盈利403,100元。深圳账户与“申万二”、“上海善友”和“文英三”的持股比例为25.21%,累计盈利93.64万元。该账户累计利润133.95万元。

2。袁某的上海证券交易所账户与“上海山某”和“文英三号”产品拥有相同的份额,占比11.11%,亏损50万元。深证账户中与“申万二”、“沪汕优”和“文英三”类似的股票数量占27.12%,趋同损失58.56万元。该账户总衔接损失为108.6万元。

值得注意的是,上述账户之一,即丁某妻子袁某的账户,与刘谋有着悠久的历史。

最初,很多年前,刘谋谋在一个朋友的推荐下认识了上海文洋实业董事长丁某,希望能找到一份工作。 刘谋谋是上海交通大学金融工程专业的博士生。丁某认为他是个有才华的人,而且很诚实。他把刘某介绍给他的朋友,朋友把刘某介绍给沈万鸿源证券。

刘谋谋在沈万鸿源证券任职期间,先后担任投资部研究员和助理经理。后者主要协助投资经理下买卖股票的订单,撰写股票池进场报告和其他具体的书面工作,如季度和年度战略报告。

丁坦白地承认,刘某在见到他后会在假期来看望他。 2015年5月,丁磊觉得股市表现不错,发现许多证券公司都是代理股票交易,只收取10%的佣金。所以丁磊想在申万红源证券处理这项业务。

由于与刘某建立了关系,丁某向刘某表示希望代表刘某办理股票交易业务。 刘某对丁某说,资金数额不够大,他可以帮助丁某进行手术。丁某同意了刘某的提议。

之后,丁磊和妻子在沈万鸿源开了一个股票账户,投资2000万元给刘某打理。然而,丁某进入股市并非巧合,所有人都知道2015年的股市崩盘。刘某因为经营丁某妻子的账户损失了大约200万元。

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抓住机会掌握非公开信息

然而,刘谋谋只是沈万鸿源资产管理部投资部经理的助理。他为什么能接触到如此详细的内部信息?

最初,刘moumoumoumou名义上是“保定稳健盈余3”投资的发起人之一,实际上给沈万鸿源资产管理部投资经理王某起了头名。 沈万鸿源资产管理部营业部风险处置项目总经理强某确认,“保定稳健盈余3”是他担任客户资产管理总部总经理期间设立的产品。成立于2014年12月29日,产品投资4.5亿元。牟林和刘谋是提案国。他们每人控制着1 . 5亿元人民币。王某参加了“保定稳盈三号”,因为当时刘谋没有什么经验。此外,以前没有任何产品的独立管理。从培养新人的角度来看,强某仍然让她做组织者。然而,强某不能冒险让她去管理。如果丢失,羌某等人将受到影响。因此,羌某要求王某具体管理当时刘谋的1.5亿资本。羌某在权益小组每周例会上多次表示,刘谋“保定稳定盈余3”的股票交易应基于王某的决定。刘谋主要是向王某学习,事实上,王某被允许控制刘谋的主机。

为什么王不能成为产品的主人?原来王某当时手里拿着定向投资产品,按照规定不允许他成为集体产品的投资发起人,所以公司让刘某以王某的名义成为该产品的投资发起人。 从具体操作来看,王某负责决定买卖哪只股票,刘谋负责下单,剩下的两个投资发起人经常需要出去检查,而刘谋也负责大部分的交易操作。

被判3年有期徒刑,缓刑3年

罚款140万元

一般来说,隐藏的特征使得“鼠仓”难以辨认,刘谋谋的“鼠仓”也是在他离职申请申万宏远职位一年后被发现的。

2017年3月30日,辽宁省公安厅收到公安部《关于对“朱某某”等账户涉嫌利用未公开信息交易犯罪情报线索开展分析研判和导侦核查的通知》。经过专业人员的分析、判断和核实,发现沈万鸿源员工刘moumoumoumou严重涉嫌利用未披露的信息进行交易。

2017年5月9日,当经济调查支队传唤刘某配合调查王某等人使用未公开信息的交易时,刘某主动供认了公安机关尚不清楚其涉嫌使用未公开信息进行交易的犯罪事实。

2017年11月2日,刘某自愿向公安机关上缴非法收入1.328万元

2018年11月5日,辽宁省朝阳市中级人民法院认定,刘谋谋作为一家证券公司的工作人员,利用职务之便获取未披露的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,交易金额类似7154.9万元,利润133.95万元。他的行为构成交易未披露信息罪,特别严重,应受到处罚。 由于刘谋谋主动自首,认罪悔罪,积极缴纳违法所得和罚款,被依法停职。 因此,法院判处刘某有期徒刑三年,缓刑三年,罚款140万元,并依法处理非法拘禁所得132.8万元。

严格监管查处“操纵市场”和“老鼠仓”违规行为

对于“老鼠仓”,监管受到严厉打击。

今年6月28日,最高人民法院和最高人民检察院分别发布了《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》和《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》。这两项司法解释将于2019年7月1日生效

在当天举行的最高人民法院关于证券期货司法解释的新闻发布会上,中国证监会法律司司长程贺红指出,证券期货法律法规禁止操纵市场和“老鼠仓”,查处市场操纵和“老鼠仓”是证券期货监管执法的重点。

程贺红表示,近年来,资本市场操纵市场和“老鼠仓”的违法犯罪行为出现了一些新的情况和变化。 例如,市场操纵方法更加复杂多样,包括虚假申报、“抢帽子”和综合操纵。信息操纵、跨市场操纵、滥用技术优势操纵等。不时发生。过去,传统的“长期集中操纵模式”逐渐减少,短期操纵案例增加,通过相关账户和互联网的操纵日益突出。 与此同时,市场操纵案件的涉案金额有所增加,营业额一般超过1000万英镑,有些达到近100亿英镑,有些案件涉及1亿英镑的非法收益

此外,“鼠仓”案也呈现出一些新的特点:一是主体范围不断扩大,行为主体从通常的基金经理扩大到其他金融机构的员工;第二,这种行为更加多样化,从过去直接使用未披露的信息交易,逐渐发展成为销售未披露信息、交换未披露信息和使用未披露信息为他人交易账户的新的利润形式。第三,非法收入巨大。据统计,当事人的违法所得在很多情况下超过1000万元。

据了解,自2015年以来,中国证监会依法严厉查处了市场操纵和“老鼠仓”违法行为,对市场操纵案件作出了107项行政处罚决定和8项市场准入禁令。“老鼠仓”案作出了7项行政处罚决定和4项市场禁令决定。 涉嫌犯罪的,依法移送公安司法机关。

最高人民检察院法律政策研究室副主任曾杰也表示,将加大对“鼠仓”案的处罚力度。对于销售或变相销售未公开信息、刑事处罚或行政处罚等几种情况,在一般定罪标准(100万元)的基础上,将违法所得减半(50万元),并追究刑事责任。

(资料来源:中国基金会)